作者：John Reed Stark，美国SEC互联网执法部门前主任；翻译：金色财经0xxz

　　我在美国证券交易委员会执法部门工作了近 20 年，并管理了许多美国证券交易委员会和司法部的联合起诉。恕我直言，一连串的指标显示，美国司法部将提交或已经提交与币安相关的刑事起诉书。

　　洗钱涉及伪装金融资产，以便在不被发现产生它们的非法活动的情况下使用它们。对我来说，CFTC 和 SEC 对币安的起诉书读起来更像是刑事起诉书，充斥着欺诈、欺骗、妨碍司法和洗钱的指控。

　　美国 CFTC 对 Binance 提出了长达 76 页的起诉，指控赵长鹏和运营 Binance 平台的三个实体多次违反 CFTC 法规。该起诉还指控 Binance 前首席合规官 Samuel Lim 协助和教唆 Binance 的违规行为。

　　CFTC 提供的证据表明 Lim 知道某些 Binance 客户“来这里是为了犯罪”。CFTC 称 Lim 向监管机构保证了币安的合规做法，他后来在给同事的内部消息中承认这是一个诡计。CFTC 还指控 Lim 帮助客户规避合规控制，包括建议用户从事潜在的非法活动以避免被标记。

　　CFTC 还指控币安帮助美国 VIP 客户逃避 Binance 的合规控制，包括对通过 IP 地址识别的美国客户进行故障排除，让他们知道他们的 IP 地址是他们无法使用 Binance 更大的全球平台的唯一原因。

　　例如，Lim 在 2019 年 7 月关于本应“限制”访问币安平台的客户的谈话中说，“他们可以使用 [虚拟专用网络]，但我们不应该告诉他们．．．．．．它不能来来自我们．．．．．．但我们总是可以通知我们的朋友/第三方发布（不在 Binance 的保护伞下）哈哈。”https：//cftc.gov/media/8351/%20enfbinancecomplaint032723/download

　　CFTC 进一步指控 Binance、Zhao 和 Lim 在美国境外进行了某些旨在规避 CFTC 监管的活动，例如指导美国客户以及其他客户如何规避 Binance 的合规控制。https：//www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8680-23

　　与CFTC 一样，SEC 提交的长达 136 页的起诉书称，某些 Binance 实体和 Zhao 共同将客户数十亿美元的资产混合在一起，并秘密将其转移到赵控制的另一家公司，以数十亿美元中饱私囊，同时将投资者的资产置于重大风险之中。https：//www.sec.gov/news/press-release/2023-101

　　针对 Binance 的一些指控与导致 FTX 瘫痪的行为相呼应，SBF 因使用客户存款作为自己的私人存钱罐而受到刑事指控。