香港落地虚拟资产交易平台申牌（VASP）制度后，主管机构香港证券及期货事务监察委员会（即香港证监会SFC）开始根据6月1日生效的《打击洗钱及恐怖分子资金履行条例》治理不受监管及可疑平台的风险。

根据9月25日SFC的最新消息，SFC拟发布“持牌虚拟资产交易平台名单”、“结业的虚拟资产交易平台名单”、“被获授权的虚拟资产交易平台名单”及“虚拟资产交易平台申请者名单”，以此在VASP申请的过渡期内优化监管，确保面向投资者的信息透明。

此外，SFC还将发布一份专门的“可疑虚拟资产交易平台名单”，以向公众及早提示风险。

而面向香港投资者运营的JPEX成为撞在SFC枪口上的第一家“可疑虚拟资产交易平台”。

9月13日，SFC表示，靠名人、网红引流的JPEX存在作出“持牌”、“与香港上市公司订立业务合作”等虚假且具有误导性的陈述，且旗下实体未曾向SFC提交任何虚拟资产交易平台的牌照申请。而早在2022年7月，该平台就被列入SFC的“无牌公司及可疑网站名单”中。

被SFC点名后，JPEX的用户遭遇出金困难。据香港警方披露，已有2000多起报案，涉及金额超14亿港元，12名涉案嫌疑人被捕。这起案件也被香港媒体称为“史上最大金融诈骗案”。

JPEX事件和SFC最新的“4+1”名单措施也为在港运行的虚拟资产交易所敲响了警钟，想申请香港VASP的交易所要尽早放弃“野路子”引流手段了。

SFC拟发布“4+1”名单 提高透明度

9月25日，SFC特举行发布会，再次强调公众应对本地无牌或可疑经营手法的平台提高警觉。SFC行政执行总裁梁凤仪也表示，将就现有虚拟资产交易监管进行优化。

按照SFC声明，优化措施包括4份虚拟资产交易平台名单，分别为：

• 持牌虚拟资产交易平台名单；

• 结业的虚拟资产交易平台名单，即按照法例要在指定限期内调整结业的虚拟资产交易平台名称

• 被获授权的虚拟资产交易平台名单，即上市截止至2024年6月1日被获授权的虚拟资产交易平台名称，当此前被认定为持牌的虚拟资产交易平台的牌照申请被批准、撤回或拒绝时，将该平台的名称转移至“持牌虚拟资产交易平台名单”或“结业的虚拟资产交易平台”

• 虚拟资产交易平台申请者名单

除了这4份名单外，SFC还将发布一份专门针对可疑虚拟资产交易平台名单，该名单将在香港证监会网站上刊载并方便查询。SFC亦会考虑提供更多有关不受监管的虚拟资产交易平台的资讯，从而让公众及早提高警觉，确保信息以清晰、透明和及时的方式发布。