来源/Decrypt

编译/章鱼哥

对币安的严厉指控，可能终结它的生命。

CFTC向法院递交的起诉文件包括提供违法衍生品交易、指导客户利用VPN规避法规要求以及故意忽视潜在犯罪活动等指控。具体来看：

币安并未在CFTC注册为可以收取期货佣金的商家、指定的合约市场或互换合约执行机构，违法提供期货交易、以及“非法的场外商品期权”。

对业务监督不力，未实施“KYC”，而且反逃税项目不完善。当激进组织和恐怖分子利用币安交易时，币安却视而不见。币安内部高管、员工和代理商承认，币安平台为潜在的非法活动提供了便利。

未建立有效的反洗钱流程，也未能准确了解其客户的真实身份，至少截至2022年5月，币安尚未在美国提交任何可疑活动报告。

币安及赵长鹏等领导层指导客户利用VPN掩盖真实所在位置，在官方早已禁止未提交身份和所在地证明的客户交易后，还允许这类客户在币安的平台交易。

同时指导与美国有关、属于最终受益者的VIP客户、以及控制交易决策、交易算法和其他资产都位于美国的关键员工，以新成立的壳公司的名义在币安开户，规避币安自己的合规管控。

币安在培养美国地区的客户群，却为了牟利而无视美国当地适用的联邦政府法律。2020年8月，币安通过衍生品交易赚取费用6300万美元，约16%的账户是由币安自己确认位于美国的客户所有。到2021年5月，币安每月的衍生品交易收入增至11.4亿美元。

此外，CFTC还指控币安的前首席合规官Samuel Lim协助和教唆币安违反法规。CFTC寻求赔偿、永久的市场禁入，以及禁止其进一步违反CEA和CFTC法规。

在本周一的声明中，CFTC执法部门的第一副主任兼首席法律顾问Gretchen Lowe指出：

被告（币安及赵长鹏和Lim）涉嫌故意逃避美国法律是（CFTC）委员会指控币安的核心。被告自己的电邮和聊天记录表明，币安的合规努力是虚假的，币安一次又一次故意选择将利润凌驾于法律之上。

01

合规是一个笑话？

CFTC诉讼包含许多来自公司内部关于合规或不合规聊天的片段。

美国检察官在起诉书的一部分中引用了Lim的消息，提到了被认为与哈马斯有关的交易，哈马斯是埃及穆斯林兄弟会的激进分支。根据CFTC的诉讼，在2019年的信息中，Lim认为小额交易不值得担心，因为用“600美元几乎买不到一把AK47”。

然后在2020年2月， Lim谈到来自俄罗斯的客户时说：“来吧，他们是来犯罪的。”

CFTC称，负责让币安看起来认真对待合规问题的员工，就像洗钱报告官一样，抱怨说他们被困在了一项艰巨的任务中。“我对我们的地理围栏技术没有信心，”该员工在聊天消息中告诉Lim。